目前，大中型技術(shù)中心或研發(fā)中心已普遍采用項(xiàng)目管理制，以下便結(jié)合項(xiàng)目管理闡述企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)中如何進(jìn)行專利管理。
一、專利申請(qǐng)的管理
（1）新技術(shù)立項(xiàng)或新產(chǎn)品立項(xiàng)時(shí)，項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)主要技術(shù)開發(fā)內(nèi)容及技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)來判斷是否屬于專利法所屬的新的技術(shù)方案或新的設(shè)計(jì)，在《項(xiàng)目立項(xiàng)書》列出“專利申報(bào)計(jì)劃”，其格式如下：
專利申報(bào)計(jì)劃：
發(fā)明專利X項(xiàng)，其中1項(xiàng)保護(hù)內(nèi)容為：…；……
實(shí)用新型Y項(xiàng)，其中1項(xiàng)保護(hù)內(nèi)容為：…；……
外觀設(shè)計(jì)Z項(xiàng)，其中1項(xiàng)設(shè)計(jì)要點(diǎn)為：…；……
專利管理部門（本文所述的專利管理部門均是企業(yè)內(nèi)部的職能部門，而非國(guó)家政府相關(guān)部門）應(yīng)根據(jù)《項(xiàng)目立項(xiàng)書》中內(nèi)容進(jìn)行專利挖掘，審核、調(diào)整上述“專利申報(bào)計(jì)劃”。所述的“專利申報(bào)”是指向企業(yè)內(nèi)部的專利管理部門申請(qǐng)的專利報(bào)批，引入此概念，主要用來區(qū)別向?qū)＠痔峤坏摹皩＠暾?qǐng)”。
所謂的專利挖掘即站在專利的視角，對(duì)紛繁的技術(shù)成果進(jìn)行剖析、拆分、篩選以及合理推測(cè)，進(jìn)而得出各技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)和專利申請(qǐng)技術(shù)方案。主要目的在于增加專利的擁有量，避免研發(fā)成果出現(xiàn)專利保護(hù)的漏洞，將專利保護(hù)的范圍延伸到所有可能具有專利申請(qǐng)價(jià)值的技術(shù)點(diǎn)。
另外，專利挖掘還可幫助企業(yè)建立周密的專利保護(hù)網(wǎng)。從基礎(chǔ)專利出發(fā)梳理出所有的關(guān)聯(lián)技術(shù)點(diǎn)和其對(duì)應(yīng)的外圍專利，為基礎(chǔ)專利建立牢固的保護(hù)網(wǎng)，避免給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手留下可乘之機(jī)。
最后，專利挖掘還會(huì)對(duì)研發(fā)起到重要的指導(dǎo)和提示作用。分析出的所有可能存在專利申請(qǐng)素材的創(chuàng)新點(diǎn)，都可以是進(jìn)一步研發(fā)的方向。
（2）項(xiàng)目進(jìn)展中，項(xiàng)目組要積極實(shí)施前述“專利申報(bào)計(jì)劃”，向企業(yè)專利管理部門提交專利申報(bào)，包括計(jì)劃創(chuàng)新點(diǎn)的實(shí)現(xiàn)與突發(fā)專利點(diǎn)的捕捉。另外，隨著對(duì)技術(shù)的重新認(rèn)識(shí)，需要對(duì)立項(xiàng)目的、主要技術(shù)開發(fā)內(nèi)容及技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)等做出實(shí)質(zhì)調(diào)整的，需要重新調(diào)整“專利申報(bào)計(jì)劃”，并交專利管理部門核準(zhǔn)。項(xiàng)目進(jìn)展匯報(bào)時(shí)，應(yīng)同時(shí)匯報(bào)“專利申報(bào)計(jì)劃”實(shí)施進(jìn)展情況。
（3）項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，項(xiàng)目組應(yīng)完成“專利申報(bào)計(jì)劃”并提供證明。已經(jīng)被專利局正式受理的，應(yīng)列出專利局給出的專利申請(qǐng)?zhí)枺幢粚＠终绞芾淼?，?yīng)列出專利管理部門受理專利申報(bào)時(shí)給出的《專利申報(bào)審批登記表》編號(hào)。
二、專利實(shí)施的管理
專利常被戲稱為有錢人玩的游戲。制造或研發(fā)性企業(yè)花費(fèi)較大人力、物力申請(qǐng)專利，絕不能將得到的專利束之高閣，應(yīng)積極進(jìn)行專利實(shí)施，只有專利產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化才能為企業(yè)帶來真正的經(jīng)濟(jì)效益。另外，收集到的專利實(shí)施情況，也可作為專利價(jià)值評(píng)估的依據(jù)，為專利維護(hù)、放棄、轉(zhuǎn)讓或許可提供重要參考。專利實(shí)施的管理應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：
（1）從專利申報(bào)開始，發(fā)明人向企業(yè)專利管理部門提交專利申報(bào)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真填寫《專利申報(bào)審批登記表》，表格中應(yīng)設(shè)有“技術(shù)應(yīng)用情況”項(xiàng)目。該技術(shù)用到具體產(chǎn)品的，列出產(chǎn)品型號(hào)或系列編號(hào)。該技術(shù)備用的，要定期向?qū)＠芾聿块T上報(bào)實(shí)施情況。
（2）新技術(shù)立項(xiàng)或新產(chǎn)品立項(xiàng)時(shí)，項(xiàng)目組應(yīng)根據(jù)主要技術(shù)開發(fā)內(nèi)容及技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)來判斷是否實(shí)施企業(yè)有效專利申請(qǐng)（授權(quán)且維持有效的專利及未結(jié)案的專利申請(qǐng)），在《項(xiàng)目立項(xiàng)書》列出“專利實(shí)施計(jì)劃”，其格式：
專利實(shí)施計(jì)劃：
專利申請(qǐng)?zhí)枺ɑ蚱髽I(yè)編號(hào)）…，專利名稱…；
專利申請(qǐng)?zhí)枺ɑ蚱髽I(yè)編號(hào)）…，專利名稱…；……
項(xiàng)目調(diào)整時(shí)，同時(shí)調(diào)整專利實(shí)施計(jì)劃。項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，匯報(bào)“專利實(shí)施計(jì)劃”實(shí)際執(zhí)行情況，專利管理部門審核。
三、專利信息資源利用的管理
據(jù)WIPO統(tǒng)計(jì)，全世界每年發(fā)明創(chuàng)造成果的90%至95％體現(xiàn)在專利技術(shù)中，在科技創(chuàng)新中充分利用專利信息資源，可以縮短60％的研發(fā)時(shí)間和節(jié)約40％的研發(fā)資金。
因此，研發(fā)中應(yīng)充分利用專利信息。專利信息資源利用應(yīng)具體落實(shí)到項(xiàng)目管理中，并作為項(xiàng)目評(píng)審的重要依據(jù)。
新技術(shù)立項(xiàng)或新產(chǎn)品立項(xiàng)時(shí)，項(xiàng)目組應(yīng)做出專利文獻(xiàn)檢索，充分理解現(xiàn)有技術(shù)和獲知潛在的專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，提供專利檢索報(bào)告，交專利管理部門審查、備案。并可進(jìn)一步要求項(xiàng)目組在《項(xiàng)目立項(xiàng)書》中列出專利管理部門給出的《專利文獻(xiàn)檢索登記表》編號(hào)。如果具有專利檢索技能的人力資源不足，可以對(duì)新項(xiàng)目進(jìn)行選擇性的要求，如僅要求新技術(shù)立項(xiàng)、故意模仿他人產(chǎn)品的新產(chǎn)品立項(xiàng)、采取反向工程或解剖他人產(chǎn)品的項(xiàng)目立項(xiàng)應(yīng)提供專利檢索報(bào)告。
項(xiàng)目調(diào)整或項(xiàng)目進(jìn)展中，研發(fā)人員隨著對(duì)技術(shù)的重新認(rèn)識(shí)，需要對(duì)立項(xiàng)目的、主要技術(shù)開發(fā)內(nèi)容及技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)等做出實(shí)質(zhì)調(diào)整的，需要重新調(diào)整專利檢索方案、重新進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，或補(bǔ)充專利文獻(xiàn)檢索。
項(xiàng)目進(jìn)展匯報(bào)時(shí)，項(xiàng)目組應(yīng)同時(shí)匯報(bào)專利文獻(xiàn)檢索報(bào)告中涉及的專利處理情況，如專利規(guī)避設(shè)計(jì)等。
項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，項(xiàng)目組應(yīng)提供最終版的專利文獻(xiàn)檢索報(bào)告，并據(jù)此做出分析，具體列出該項(xiàng)目進(jìn)展中所有參考的專利清單、所有規(guī)避的專利清單、尚存在侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的專利清單等。
四、技術(shù)性論文發(fā)表的管理
發(fā)表論文，是研發(fā)人員進(jìn)行學(xué)術(shù)交流的主要方式，也是參與職稱、科技項(xiàng)目等評(píng)定或獎(jiǎng)勵(lì)的重要指標(biāo)。
然而，在先的技術(shù)性論文發(fā)表，會(huì)導(dǎo)致在后的相關(guān)專利申請(qǐng)喪失新穎性或創(chuàng)造性，從而使得專利申請(qǐng)被駁回或?qū)＠跈?quán)后被無效。另外，論文的發(fā)表也可能造成企業(yè)商業(yè)秘密的公開。因此，企業(yè)應(yīng)認(rèn)清技術(shù)性論文發(fā)表的潛在風(fēng)險(xiǎn)，妥善處理專利申請(qǐng)與論文發(fā)表的關(guān)系、商業(yè)秘密（技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密）保護(hù)與論文發(fā)表的關(guān)系，既要保證企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利、商業(yè)秘密等）利益，又要給予研發(fā)人員發(fā)表論文的機(jī)會(huì)。
企業(yè)對(duì)技術(shù)性論文的發(fā)表要施行審批、登記制度。至少應(yīng)有專利管理部門對(duì)欲發(fā)表論文進(jìn)行專利申請(qǐng)的干擾可能性審查，還應(yīng)有商業(yè)秘密保護(hù)部門對(duì)欲發(fā)表論文進(jìn)行商業(yè)秘密的泄露可能性審查。由于企業(yè)專利管理部門在審查專利申報(bào)時(shí)，就會(huì)在專利申請(qǐng)文件的充分公開和技術(shù)秘密的保護(hù)間進(jìn)行利益平衡，故建議企業(yè)的專利管理和商業(yè)秘密管理均由專利管理部門負(fù)責(zé)，從而使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作具有整體統(tǒng)一性。
在確認(rèn)欲發(fā)表論文不涉及或經(jīng)修改后不涉及企業(yè)技術(shù)秘密后，專利管理部門才需對(duì)欲發(fā)表論文進(jìn)行專利申請(qǐng)的干擾可能性進(jìn)行如下審查：
（1）對(duì)于研發(fā)人員提出欲發(fā)表論文的相關(guān)技術(shù)已經(jīng)向?qū)＠稚暾?qǐng)專利的（已確定專利申請(qǐng)日），專利管理部門核對(duì)無誤后，應(yīng)批準(zhǔn)論文可以立即發(fā)表。
（2）對(duì)于研發(fā)人員提出欲發(fā)表論文的相關(guān)技術(shù)正計(jì)劃向企業(yè)提交專利申報(bào)的，應(yīng)預(yù)計(jì)本企業(yè)可能獲得的專利申請(qǐng)日（被專利局正式受理專利申請(qǐng)的日期）和論文予以公開的確切日期。在確定論文公開日不早于專利申請(qǐng)日時(shí)才能予以批準(zhǔn)發(fā)表。其中需要注意的是，在沒有證據(jù)證明論文具體公開日時(shí)，出版物的印刷日應(yīng)視為專利法意義上的公開日。印刷日只寫明年月或者年份的，以所寫月份的最后一日或者所寫年份的12月31日為公開日。
（3）對(duì)于研發(fā)人員提出欲發(fā)表論文的相關(guān)技術(shù)無需或不能申請(qǐng)專利的，專利管理部門核對(duì)無誤后應(yīng)批準(zhǔn)論文可以立即發(fā)表。、
五、以上是研發(fā)中的專利管理創(chuàng)新，要落到實(shí)處的話，專利管理部門還應(yīng)先完成以下任務(wù)：
（1）展開研發(fā)人員的專利知識(shí)培訓(xùn)，使得研發(fā)人員具備一定的專利基礎(chǔ)知識(shí)，掌握專利文獻(xiàn)檢索、專利信息分析、專利侵權(quán)判定、專利規(guī)避設(shè)計(jì)等技能；
（2）建立企業(yè)有效專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)庫，并對(duì)研發(fā)人員做好宣傳和推廣，使研發(fā)人員熟知本企業(yè)的所有專利情況。
（3）健全企業(yè)專利管理制度，包括優(yōu)化專利申報(bào)渠道、完善專利獎(jiǎng)勵(lì)辦法等，使得研發(fā)人員能積極、主動(dòng)地申報(bào)專利、實(shí)施專利、利用專利信息。
最后，本文提醒大家，企業(yè)不僅要在研發(fā)活動(dòng)中進(jìn)行專利管理創(chuàng)新，還要把專利管理工作涉及到制造、采購、銷售、進(jìn)出口、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃等各種活動(dòng)中。正如管理先進(jìn)的國(guó)外企業(yè)往往把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門作為一級(jí)職能部門的初衷，只有統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)各個(gè)職能部門的參與或配合，才能形成包括專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、專利侵權(quán)信息反饋等在內(nèi)的完整的企業(yè)專利管理體系。
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