上交所在8日舉行的例行新聞發(fā)布會(huì)上透露了這一信息。
數(shù)據(jù)顯示，上半年上交所共作出公開(kāi)譴責(zé)決定6份、通報(bào)批評(píng)決定23份、監(jiān)管關(guān)注決定48份，合計(jì)共77份，較去年同期增長(zhǎng)97%，涉及上市公司46家，較去年同期增長(zhǎng)84%。
在責(zé)任人方面，共處理95名董監(jiān)高、29家股東以及6名財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目主辦人，合計(jì)130人次，較去年同期增長(zhǎng)62.5%。
上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，今年以來(lái)處理的案件中，既有傳統(tǒng)的常見(jiàn)違規(guī)行為，如違規(guī)減持、業(yè)績(jī)預(yù)告違規(guī)、重大事項(xiàng)未及時(shí)披露等，也包括因市場(chǎng)環(huán)境變化而集中多發(fā)的違規(guī)，如并購(gòu)重組信披違規(guī)、濫用停牌以及利用信息披露進(jìn)行不當(dāng)市值管理等。
對(duì)于備受市場(chǎng)關(guān)注的大股東及董監(jiān)高違規(guī)減持問(wèn)題，盡管監(jiān)管層一再重申減持的合規(guī)要求，但實(shí)踐中違規(guī)減持時(shí)有發(fā)生。針對(duì)違規(guī)減持行為，上半年上交所共發(fā)出紀(jì)律處分和監(jiān)管措施決定10余份，公開(kāi)譴責(zé)了山水文化、皖江物流等公司的相關(guān)股東或董監(jiān)高；對(duì)于違規(guī)減持后已采取承諾買回、上繳收益等補(bǔ)救措施的違規(guī)減持行為，酌情從輕處理，予以通報(bào)批評(píng)。
此外，針對(duì)利用重組等概念抬升股價(jià)的“忽悠式重組”、假借重組等名義濫用停牌的現(xiàn)象，上交所已將并購(gòu)重組預(yù)案等信息披露納入事后重點(diǎn)監(jiān)管的范疇，對(duì)“忽悠式”“雙高（高估值、高承諾）”類重組以及規(guī)避借殼類重組加大問(wèn)詢力度，累計(jì)對(duì)80余單重大資產(chǎn)重組進(jìn)行信息披露監(jiān)管問(wèn)詢，督促公司補(bǔ)充披露各類問(wèn)題900余項(xiàng)，著力強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)揭示。
與此同時(shí)，上交所加大了并購(gòu)重組違規(guī)的事后問(wèn)責(zé)力度，集中處理了一批重組信披違規(guī)及與之有關(guān)的濫用停牌行為。上半年，上交所共處理此類違規(guī)行為15件，主要涉及籌劃重大事項(xiàng)隨意性大，相關(guān)責(zé)任人未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致公司股票長(zhǎng)期停牌，以及重組預(yù)案披露存在重大遺漏、重組風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分的情況。